Fragebogen - Kapitalanleger -

Kapitalanlegerrecht - Bankrecht - Börsenrecht - Rechtsanwalt - Berlin - Mitte

 

1. Persönliche Angaben

 

 

Name:

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Adresse:

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Telefon/Fax/E-Mail:

_________________________________________________________________________________

 

 

2. Vertragsdaten:

 

Vertragsnummer und

 

Art der Beteiligung:

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Höhe der Einlagen:

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Datum der Zeichnung:

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(Zeichnungsschein bzw. Beitrittserklärung in Kopie beilegen

 

 

Haben Sie Rückzahlungen vom Anlageunternehmen erhalten?

 

Wenn ja, Wie viel:........................

 

Konnten Sie eventuelle Verlustzuweisungen steuerlich geltend machen?

 

 

Wenn ja, in welcher Höhe?

 

 

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3. Beratungs- und Vermittlungsgespräch

 

a.) Erstkontakt: Erstgespräch, welches für den späteren Abschluss der Beteiligung ursächlich war

 

- Durch wen?:_____________________________________________________________

 

- Wann ? : ________________________________________________________________

 

- Wo ? (Wohnung, Arbeitsplatz usw.): __________________________________________

 

- Persönlich oder telefonisch?: ________________________________________________

 

b.) Name und Anschrift des Vermittlers/der Vermittlungsfirma:

 

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c.) Haben mehrere Gespräche stattgefunden? Schildern Sie die Reihenfolge, die etwaigen Termine und den Inhalt der Gespräche

 

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d.) Wer war als Zeuge bei den Gesprächen dabei? (Bitte mit Name und ladungsfähiger Anschrift)

 

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e.) Inhalte des Vermittlungsgesprächs.

Bitte schildern Sie möglichst genau den Inhalt und Verlauf des mit dem Vermittler geführten Gesprächs.

 

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- Welche Argumente waren für Sie entscheidend zum Abschluss?

 

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- Wurde Ihnen die Beteiligung als riskant beschrieben?

 

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- Wurden Sie über Risiken (insbesondere: Nachschusspflicht, Verlustzuweisungen, Verwaltungskosten, Charakter der Entnahmen) aufgeklärt?

 

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4. Einzelfragen:

 

 

- Hat der Vermittler auf Steuervorteile hingewiesen, wenn ja, in welcher

Höhe?

 

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- Wurde ein Beratungsprotokoll angefertigt?

 

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- Machte der Berater auf Sie einen besonders kompetenten Eindruck?

 

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- Signalisierten Sie dem Berater gegenüber besonderen Beratungsbedarf (Nachfragen usw.)?

 

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- Wurde Ihnen die Beteiligung zur Altersvorsorge / zum Vermögensaufbau empfohlen?

 

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- Als was für ein Anlegertyp würden Sie sich beschreiben?

 

- risikofreudig:

- eher risikofreudig:

- eher vorsichtig:

- vorsichtig:

 

 

- Haben Sie dem Berater / Vermittler gegenüber zu verstehen gegeben, was für ein Anlegertyp Sie sind?

 

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- Wurde Ihnen bei Vertragsabschluss ein sog. Emissionsprospekt ausgehändigt? Oder wurden Ihnen nur einzelne Auszüge des Prospekts übergeben?

 

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- Wenn ja, wurde der Prospekt lediglich anlässlich des Vertragsschlusses ausgehändigt oder mit einer gewissen Vorlaufzeit zum Durchlesen und Durchdenken?

 

 

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- Wurden Ihnen die dort beschriebenen Risiken im Laufe des Beratungsgesprächs nochmals erläutert?

 

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- Oder wurden Ihnen diese Risiken evtl. verharmlost / unwahrscheinlich dargestellt?

 

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- Hätten Sie sich bei dem Anlageunternehmen beteiligt, wenn man Sie zutreffend über alle Risiken und Nachteile aufgeklärt hätte?

 

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5. Finanzierung:

 

Wurde ein Darlehensvertrag zur Finanzierung der Einlagen abgeschlossen oder wurden andere Kapitalanlagen aufgelöst ( Lebensversicherung, Bausparvertrag, Rentenversicherung )?

 

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6. Aktueller Stand des Beteiligungsvertrages:

 

- Kündigung des Vertrages oder Beitragsfreistellung? Wenn ja, wann?

 

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7. Rechtsschutzversicherung:

 

a.) Besteht eine Rechtsschutzversicherung? Wenn ja, wann wurde diese abgeschlossen?

 

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b.) Geben Sie bitte Ihre Versicherungsnummer, Name und Anschrift der Rechtsschutzversicherung an.

 

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8. Sonstige Anmerkungen?

 

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Letztes Update 01.06.2007 | Copyright© RA Dirk Streifler 2017 | Seite drucken: Fragebogen - Kapitalanleger -

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