Fragebogen - Kapitalanleger -
1. Persönliche Angaben
Name:
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Adresse:
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Telefon/Fax/E-Mail:
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2. Vertragsdaten:
Vertragsnummer und
Art der Beteiligung:
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Höhe der Einlagen:
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Datum der Zeichnung:
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(Zeichnungsschein bzw. Beitrittserklärung in Kopie beilegen
Haben Sie Rückzahlungen vom Anlageunternehmen erhalten?
Wenn ja, Wie viel:........................
Konnten Sie eventuelle Verlustzuweisungen steuerlich geltend machen?
Wenn ja, in welcher Höhe?
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3. Beratungs- und Vermittlungsgespräch
a.) Erstkontakt: Erstgespräch, welches für den späteren Abschluss der Beteiligung ursächlich war
- Durch wen?:_____________________________________________________________
- Wann ? : ________________________________________________________________
- Wo ? (Wohnung, Arbeitsplatz usw.): __________________________________________
- Persönlich oder telefonisch?: ________________________________________________
b.) Name und Anschrift des Vermittlers/der Vermittlungsfirma:
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c.) Haben mehrere Gespräche stattgefunden? Schildern Sie die Reihenfolge, die etwaigen Termine und den Inhalt der Gespräche
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d.) Wer war als Zeuge bei den Gesprächen dabei? (Bitte mit Name und ladungsfähiger Anschrift)
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e.) Inhalte des Vermittlungsgesprächs.
Bitte schildern Sie möglichst genau den Inhalt und Verlauf des mit dem Vermittler geführten Gesprächs.
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- Welche Argumente waren für Sie entscheidend zum Abschluss?
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- Wurde Ihnen die Beteiligung als riskant beschrieben?
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- Wurden Sie über Risiken (insbesondere: Nachschusspflicht, Verlustzuweisungen, Verwaltungskosten, Charakter der Entnahmen) aufgeklärt?
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4. Einzelfragen:
- Hat der Vermittler auf Steuervorteile hingewiesen, wenn ja, in welcher
Höhe?
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- Wurde ein Beratungsprotokoll angefertigt?
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- Machte der Berater auf Sie einen besonders kompetenten Eindruck?
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- Signalisierten Sie dem Berater gegenüber besonderen Beratungsbedarf (Nachfragen usw.)?
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- Wurde Ihnen die Beteiligung zur Altersvorsorge / zum Vermögensaufbau empfohlen?
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- Als was für ein Anlegertyp würden Sie sich beschreiben?
- risikofreudig:
- eher risikofreudig:
- eher vorsichtig:
- vorsichtig:
- Haben Sie dem Berater / Vermittler gegenüber zu verstehen gegeben, was für ein Anlegertyp Sie sind?
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- Wurde Ihnen bei Vertragsabschluss ein sog. Emissionsprospekt ausgehändigt? Oder wurden Ihnen nur einzelne Auszüge des Prospekts übergeben?
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- Wenn ja, wurde der Prospekt lediglich anlässlich des Vertragsschlusses ausgehändigt oder mit einer gewissen Vorlaufzeit zum Durchlesen und Durchdenken?
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- Wurden Ihnen die dort beschriebenen Risiken im Laufe des Beratungsgesprächs nochmals erläutert?
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- Oder wurden Ihnen diese Risiken evtl. verharmlost / unwahrscheinlich dargestellt?
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- Hätten Sie sich bei dem Anlageunternehmen beteiligt, wenn man Sie zutreffend über alle Risiken und Nachteile aufgeklärt hätte?
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5. Finanzierung:
Wurde ein Darlehensvertrag zur Finanzierung der Einlagen abgeschlossen oder wurden andere Kapitalanlagen aufgelöst ( Lebensversicherung, Bausparvertrag, Rentenversicherung )?
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6. Aktueller Stand des Beteiligungsvertrages:
- Kündigung des Vertrages oder Beitragsfreistellung? Wenn ja, wann?
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7. Rechtsschutzversicherung:
a.) Besteht eine Rechtsschutzversicherung? Wenn ja, wann wurde diese abgeschlossen?
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b.) Geben Sie bitte Ihre Versicherungsnummer, Name und Anschrift der Rechtsschutzversicherung an.
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8. Sonstige Anmerkungen?
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