Fragebogen - Kapitalanleger

Kapitalanlegerrecht - Bankrecht - Börsenrecht - Rechtsanwalt - Berlin - Mitte

1. Persönliche Angaben  Name:_________________________________________________________________________________ Adresse:_________________________________________________________________________________ Telefon/Fax/E-Mail:_________________________________________________________________________________  2. Vertragsdaten: Vertragsnummer und Art der Beteiligung:_________________________________________________________________________________ Höhe der Einlagen:_________________________________________________________________________________ Datum der Zeichnung:_________________________________________________________________________________ (Zeichnungsschein bzw. Beitrittserklärung in Kopie beilegen  Haben Sie Rückzahlungen vom Anlageunternehmen erhalten? Wenn ja, Wie viel:........................ Konnten Sie eventuelle Verlustzuweisungen steuerlich geltend machen?  Wenn ja, in welcher Höhe?  _________________________________________________________________________________  3. Beratungs- und Vermittlungsgespräch a.) Erstkontakt: Erstgespräch, welches für den späteren Abschluss der Beteiligung ursächlich war - Durch wen?:_____________________________________________________________ - Wann ? : ________________________________________________________________ - Wo ? (Wohnung, Arbeitsplatz usw.): __________________________________________ - Persönlich oder telefonisch?: ________________________________________________ b.) Name und Anschrift des Vermittlers/der Vermittlungsfirma: _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________  c.) Haben mehrere Gespräche stattgefunden? Schildern Sie die Reihenfolge, die etwaigen Termine und den Inhalt der Gespräche ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________  d.) Wer war als Zeuge bei den Gesprächen dabei? (Bitte mit Name und ladungsfähiger Anschrift) ________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________  e.) Inhalte des Vermittlungsgesprächs.Bitte schildern Sie möglichst genau den Inhalt und Verlauf des mit dem Vermittler geführten Gesprächs. _______________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________   - Welche Argumente waren für Sie entscheidend zum Abschluss? __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ - Wurde Ihnen die Beteiligung als riskant beschrieben? __________________________________________________________________________ - Wurden Sie über Risiken (insbesondere: Nachschusspflicht, Verlustzuweisungen, Verwaltungskosten, Charakter der Entnahmen) aufgeklärt? _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________   4. Einzelfragen:  - Hat der Vermittler auf Steuervorteile hingewiesen, wenn ja, in welcherHöhe? ________________________________________________________________________________ - Wurde ein Beratungsprotokoll angefertigt? _________________________________________________________________________________ - Machte der Berater auf Sie einen besonders kompetenten Eindruck? _________________________________________________________________________________ - Signalisierten Sie dem Berater gegenüber besonderen Beratungsbedarf (Nachfragen usw.)? __________________________________________________________________________________ - Wurde Ihnen die Beteiligung zur Altersvorsorge / zum Vermögensaufbau empfohlen? __________________________________________________________________________________ - Als was für ein Anlegertyp würden Sie sich beschreiben? - risikofreudig:- eher risikofreudig:- eher vorsichtig:- vorsichtig:  - Haben Sie dem Berater / Vermittler gegenüber zu verstehen gegeben, was für ein Anlegertyp Sie sind? ___________________________________________________________________________________ - Wurde Ihnen bei Vertragsabschluss ein sog. Emissionsprospekt ausgehändigt? Oder wurden Ihnen nur einzelne Auszüge des Prospekts übergeben? ___________________________________________________________________________________ - Wenn ja, wurde der Prospekt lediglich anlässlich des Vertragsschlusses ausgehändigt oder mit einer gewissen Vorlaufzeit zum Durchlesen und Durchdenken?  ____________________________________________________________________________________     - Wurden Ihnen die dort beschriebenen Risiken im Laufe des Beratungsgesprächs nochmals erläutert? ___________________________________________________________________________________ - Oder wurden Ihnen diese Risiken evtl. verharmlost / unwahrscheinlich dargestellt? ____________________________________________________________________________________ - Hätten Sie sich bei dem Anlageunternehmen beteiligt, wenn man Sie zutreffend über alle Risiken und Nachteile aufgeklärt hätte?  ___________________________________________________________________________________   5. Finanzierung: Wurde ein Darlehensvertrag zur Finanzierung der Einlagen abgeschlossen oder wurden andere Kapitalanlagen aufgelöst ( Lebensversicherung, Bausparvertrag, Rentenversicherung )? _________________________________________________________________________________  6. Aktueller Stand des Beteiligungsvertrages: - Kündigung des Vertrages oder Beitragsfreistellung? Wenn ja, wann? _________________________________________________________________________________ 7. Rechtsschutzversicherung: a.) Besteht eine Rechtsschutzversicherung? Wenn ja, wann wurde diese abgeschlossen? _________________________________________________________________________________  b.) Geben Sie bitte Ihre Versicherungsnummer, Name und Anschrift der Rechtsschutzversicherung an. _________________________________________________________________________________  8. Sonstige Anmerkungen? _______________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________

1. Persönliche Angaben

Name:

_________________________________________________________________________________

Adresse:

_________________________________________________________________________________

Telefon/Fax/E-Mail:

_________________________________________________________________________________

2. Vertragsdaten:

Vertragsnummer und

Art der Beteiligung:

_________________________________________________________________________________

Höhe der Einlagen:

_________________________________________________________________________________

Datum der Zeichnung:

_________________________________________________________________________________

(Zeichnungsschein bzw. Beitrittserklärung in Kopie beilegen

Haben Sie Rückzahlungen vom Anlageunternehmen erhalten?

Wenn ja, Wie viel:........................

Konnten Sie eventuelle Verlustzuweisungen steuerlich geltend machen?

Wenn ja, in welcher Höhe?

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3. Beratungs- und Vermittlungsgespräch

a.) Erstkontakt: Erstgespräch, welches für den späteren Abschluss der Beteiligung ursächlich war

- Durch wen?:_____________________________________________________________

- Wann ? : ________________________________________________________________

- Wo ? (Wohnung, Arbeitsplatz usw.): __________________________________________

- Persönlich oder telefonisch?: ________________________________________________

b.) Name und Anschrift des Vermittlers/der Vermittlungsfirma:

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c.) Haben mehrere Gespräche stattgefunden? Schildern Sie die Reihenfolge, die etwaigen Termine und den Inhalt der Gespräche

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d.) Wer war als Zeuge bei den Gesprächen dabei? (Bitte mit Name und ladungsfähiger Anschrift)

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e.) Inhalte des Vermittlungsgesprächs.

Bitte schildern Sie möglichst genau den Inhalt und Verlauf des mit dem Vermittler geführten Gesprächs.

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- Welche Argumente waren für Sie entscheidend zum Abschluss?

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- Wurde Ihnen die Beteiligung als riskant beschrieben?

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- Wurden Sie über Risiken (insbesondere: Nachschusspflicht, Verlustzuweisungen, Verwaltungskosten, Charakter der Entnahmen) aufgeklärt?

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4. Einzelfragen:

- Hat der Vermittler auf Steuervorteile hingewiesen, wenn ja, in welcher

Höhe?

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- Wurde ein Beratungsprotokoll angefertigt?

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- Machte der Berater auf Sie einen besonders kompetenten Eindruck?

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- Signalisierten Sie dem Berater gegenüber besonderen Beratungsbedarf (Nachfragen usw.)?

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- Wurde Ihnen die Beteiligung zur Altersvorsorge / zum Vermögensaufbau empfohlen?

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- Als was für ein Anlegertyp würden Sie sich beschreiben?

- risikofreudig:

- eher risikofreudig:

- eher vorsichtig:

- vorsichtig:

- Haben Sie dem Berater / Vermittler gegenüber zu verstehen gegeben, was für ein Anlegertyp Sie sind?

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- Wurde Ihnen bei Vertragsabschluss ein sog. Emissionsprospekt ausgehändigt? Oder wurden Ihnen nur einzelne Auszüge des Prospekts übergeben?

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- Wenn ja, wurde der Prospekt lediglich anlässlich des Vertragsschlusses ausgehändigt oder mit einer gewissen Vorlaufzeit zum Durchlesen und Durchdenken?

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- Wurden Ihnen die dort beschriebenen Risiken im Laufe des Beratungsgesprächs nochmals erläutert?

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- Oder wurden Ihnen diese Risiken evtl. verharmlost / unwahrscheinlich dargestellt?

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- Hätten Sie sich bei dem Anlageunternehmen beteiligt, wenn man Sie zutreffend über alle Risiken und Nachteile aufgeklärt hätte?

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5. Finanzierung:

Wurde ein Darlehensvertrag zur Finanzierung der Einlagen abgeschlossen oder wurden andere Kapitalanlagen aufgelöst ( Lebensversicherung, Bausparvertrag, Rentenversicherung )?

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6. Aktueller Stand des Beteiligungsvertrages:

- Kündigung des Vertrages oder Beitragsfreistellung? Wenn ja, wann?

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7. Rechtsschutzversicherung:

a.) Besteht eine Rechtsschutzversicherung? Wenn ja, wann wurde diese abgeschlossen?

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b.) Geben Sie bitte Ihre Versicherungsnummer, Name und Anschrift der Rechtsschutzversicherung an.

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8. Sonstige Anmerkungen?

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The complete description of the relevant legal situation is not possible here and therefore does not replace professional advice. Despite careful checking, liability is excluded.